Fintech i AML - wsparcie licencyjne i MLRO
Pomoc i wsparcie przy składaniu dossier MiCA CASP, EMI i PI, wirtualny MLRO oraz prowadzenie programu AML. Przygotowujemy dokumentację gotową do audytu; o autoryzacji decyduje regulator.
Co obejmuje
Dossier MiCA CASP
Wsparcie wniosku dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów na podstawie rozporządzenia (UE) 2023/1114 - ład, fundusze własne, ochrona środków klientów, AML i dokumentacja konfliktu interesów.
Autoryzacja EMI i PI
Dossier instytucji pieniądza elektronicznego i instytucji płatniczej przygotowane dla Finantsinspektsioon, Lietuvos bankas, KNF i odpowiednich organów. Wsparcie składania; decyduje regulator.
Wirtualny MLRO
Outsourcing lub częściowa obsługa osoby odpowiedzialnej za AML dla podmiotów objętych obowiązkami AML - zgłoszenie powołania, dokumentacja fit-and-proper i bieżąca obsługa nadzorcza.
Program AML
Pisemne polityki AML, metodyka monitorowania transakcji oraz proces zgłoszeń do FIU / RAB, zaprojektowane tak, aby przeszły kontrolę nadzorczą.
Jak pracujemy
- 01
Określenie zakresu - przegląd modelu biznesowego, perimetru regulacyjnego i ścieżki licencyjnej lub rejestracyjnej, która faktycznie pasuje.
- 02
Dossier - dokumentacja przygotowana w formie gotowej do audytu: ład, ochrona środków klientów, AML i procedury operacyjne.
- 03
Złożenie i obsługa - złożenie do właściwego regulatora, odpowiedzi na wnioski o informacje i raportowanie po uzyskaniu licencji.
Przejrzyste ceny miesięczne
Fintech i AML od 3 000 € / miesiąc. Wycena projektów licencyjnych ustalana jest per dossier; bieżący MLRO dobierany do obciążenia spółek.
Pracują Państwo nad licencją lub konfiguracją AML?
Podajcie regulatora, terminy i miejsce, w którym aktualnie znajduje się dossier. Realistyczną ścieżkę zaplanujemy w jednej rozmowie.