Fintech ja AML - toimiluvan tuki ja MLRO
Apu ja jättötuki MiCA CASP-, EMI- ja PI-asiakirja-aineistoihin, virtuaalinen MLRO ja AML-ohjelman operointi. Valmistelemme tarkastusvalmista dokumentointia; toimiluvan myöntämisestä päättää sääntelijä.
Mitä sisältyy
MiCA CASP -aineisto
Kryptovarojen palveluntarjoajan hakemustuki asetuksen (EU) 2023/1114 mukaisesti - hallinto, omat varat, asiakasvarojen turvaaminen, AML ja eturistiriita-aineisto.
EMI- ja PI-toimilupa
Sähköisen rahan laitoksen ja maksulaitoksen aineistot Finantsinspektsioonille, Lietuvos bankasille, KNF:lle ja vastaaville viranomaisille. Jättötuki; sääntelijä päättää.
Virtuaalinen MLRO
Ulkoistettu tai osa-aikainen rahanpesuvastaava AML-velvoitetuille toimijoille - nimittämisilmoitus, fit-and-proper-aineisto ja jatkuva valvontayhteys.
AML-ohjelma
Kirjalliset AML-politiikat, transaktioseurannan menetelmä ja FIU / RAB -ilmoitusprosessi, suunnitellut kestämään valvontatarkastuksen.
Näin toimimme
- 01
Laajuuden määritys - liiketoimintamallin, sääntelyperimetrin ja todellisuudessa sopivan toimilupa- tai rekisteröintireitin katselmus.
- 02
Aineisto - dokumentointi valmisteltuna tarkastusvalmiissa muodossa: hallinto, asiakasvarojen turvaaminen, AML ja toiminnalliset menettelyt.
- 03
Jättö ja jatkotoimet - toimitus asianomaiselle sääntelijälle, vastaukset tietopyyntöihin ja toimiluvan jälkeinen raportointi luvan myöntämisen jälkeen.
Läpinäkyvät kuukausihinnat
Fintech ja AML alkaen 3 000 € / kuukausi. Toimilupaprojektien hinnoittelu määritetään aineistokohtaisesti; jatkuva MLRO yhtiökuorman mukaan.
Työstätkö toimilupaa tai AML-järjestelyä?
Kerro sääntelijä, aikataulu ja missä aineisto tällä hetkellä on. Suunnittelemme realistisen reitin yhdellä puhelulla.